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2017-05-中和區 指油壓2223:13〔即時新聞／綜合報導〕國泰證券一位呂姓主管曾利用職務之便偷看客戶交易長達1年半時間，並跟單買賣金額達23億元。在遭客戶發現檢舉後，金管會立即做出懲處，要求國泰證解除該名主管職務，國泰證也遭糾正。綜合報導指出，金融監督管理委員會表示，國泰證券負責後台交割的呂姓主管在103年3月到104年6月間利用其職務於盤中頻繁進出查詢特定客戶委託紀錄檔（Log），並利用所知的客戶委託紀錄，以弟弟帳戶和客戶同步買進或賣出相同有價證券，跟單買賣金額達23億元。證期局官員說，客戶下單的資料屬於機密，任何人都不能外洩，更何況是跟單。而且該名主管跟單時間和買賣金額很大，因此依法要求國泰證將其解職。該名主管在遭解職後，3年內不准回鍋金融圈，國泰證也遭糾正。
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